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举牌三只股票却不披露 这家昔日百亿级私募栽了!

2020-11-21 23:52

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  A股市场的老股民,对著名牛散刘世强或许都不会陌生。2013年5月,刘世强出任私募基金原点资产法人代表及总经理,此后原点资产迅速成为比肩徐翔泽熙投资的明星私募。

  不过最近,原点资产因多个违规操作被证监会处罚。公开资料显示,原点资产在交易用友网络、益佰制药、东软集团中存在持股比例达到5%时,没有按照规定报送有关报告、进行信息披露,且在限制转让期内持续买卖相关股票的情形。

举牌三只股票却不披露 这家昔日百亿级私募栽了!

  值得注意的是,从公布的违规操作来看,尽管2014年末刘世强将持有的原点资产股权转让,并卸任相关职务,但原点资产交易的股票背后经常出现刘世强的身影。

  原点资产被罚720万元

  中国证监会行政处罚决定书显示,上海原点资产管理有限公司(以下简称原点资产)通过“原点资产”账户组在交易用友网络、益佰制药和东软集团中存在持股比例达到5%时,没有按照规定报送有关报告、进行信息披露,且在限制转让期内持续买卖相关股票的情形。

  具体来看,违规操作集中于2015年与2016年。

  2015年4月21日,原点资产持有“用友网络”股份达总股本的5%,未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,未通知该上市公司并予公告,同时继续买卖该股票,7月6日持股比例达到最高值约8.5%。

  2016年7月11日,原点资产持有“益佰制药”股份达总股本的5%,未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,未通知该上市公司并予公告,同时继续买卖该股票,8月26日持股比例达到最高值约6.39%。

  2015年12月21日,原点资产持有“东软集团”股份达总股本的5%,未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,未通知该上市公司并予公告,同时继续买卖该股票,2016年1月19日持股比例达到最高值约6.84%。

  基于上述违法事实,证监会对原点资产罚款总计720万元,对其法定代表人秦威罚款总计120万元。

  对此,原点资产、秦威在其申辩材料中提出,完全认同,并虚心接受证监会的处罚决定。

  多次与刘世强“共进退”

  刘世强最早进入大众视野因为其持有多只软件股从而被市场称为“软件大亨”,并在A股市场赚得盆满钵满。

  2013年5月,刘世强出任私募基金原点资产法人代表及总经理,带着牛散的光环,原点资产快速成为私募界一颗闪亮的明星。

  2014年末,刘世强突然将持有的原点资产股权转让,并卸任相关职务。但从证监会披露的行政处罚决定书来看,原点资产与刘世强多次出现在同一家上市公司的前十大股东名单上。

  比如,2015年末,刘世强以4550万股的持股数量,成为东软集团第四大股东,持股比例为3.66%。

举牌三只股票却不披露 这家昔日百亿级私募栽了!

  在2015年三季度末,刘世强还未出现在股东名单中,而在2015年12月17日,因重大事项于11月26日停牌的东软集团宣布,公司拟向第三大股东东软控股、中国人保资管以及自然人刘世强合计发行不超过1.59亿股股权。其中,刘世强拟出资4亿元认购2195.39万股。当年东软集团四季度涨幅超过120%,刘世强这波操作获利颇丰。

  进入2016年后,东软集团股价开始出现回落,刘世强也迅速于一季度退出该公司前十大股东名单。

举牌三只股票却不披露 这家昔日百亿级私募栽了!

  有意思的是,2015年12月21日,原点资产持有“东软集团”股份达总股本的5%,同时继续买卖该股票,2016年1月19日持股比例达到最高值约6.84%。上市公司定期报告显示,截至2015年末,原点6号基金持有东软集团1743.41万股,2016年一季度,原点6号退出公司十大股东名单,与刘世强“步调一致”。